Информационное моделирование в следственной деятельности. При расследовании сложных исходно малоинформативных происшествий следователь организует поисковую деятельность на основе модельного метода познания в форме построения гипотезы, версии.
Версия — эвристический механизм расследования путем вероятностного моделирования. Определяя обстоятельства, подлежащие выявлению, версия-придает расследованию общее направление, обусловливает определенную систему следственных действий и тактическую задачу каждого следственного действия, систему оперативно-розыскных действий.
Версия систематизирует поиск источников недостающей информации и определяет ориентировочное содержание той информации, которую предстоит получить в ходе следственных действий. В ложном, запутанном, неизвестном лабиринте событий версии служат следователю в качестве ориентировочно-познавательного «инструмента»; они, подобно лучу света, высвечивают различные наиболее перспективные направления следственного поиска.
Следственные версии конструируются с учетом взаимосвязей элементов состава преступления. Так, способ совершения преступления объединяется в версии с предположением о субъекте преступления, предположение о субъекте преступления неизбежно связывается с предположением о мотиве преступления; версии о способе совершения преступления строятся с учетом обстоятельств, свидетельствующих о личности преступника, и т. д.
Версия — концептуальное сопоставление исходных данных при невозможности непосредственного исследования причин явлений, но при возможности исследования их следствий. Версия выдвигается для того, чтобы вывести из нее все возможные следствия и найти способы их проверки.
Только соответствие реальным фактам делает версию обоснованной. Версия ложна, если какие-либо реальные факты противоречат выводимым из нее следствиям. (При этом должно быть истинным, правильным само выведение следствий.) Версия должна объяснить возможно большее количество фактов.
Различаются общие и частные, первоначальные и последующие, специфические и типовые версии.
Типовые версии отражают наиболее типичную, высоковероятностную возможность обусловленности данного события определенной причиной (см. «Типология следственных ситуаций«).
Так, исследования Л.Г. Видонова показали, что в случаях убийства лиц мужского пола в возрасте 5 -17 лет убийцами в большинстве случаев (88,9%) были подростки в возрасте 10-16 лет; 75 % из них были друзьями или приятелями потерпевших. Убийства лиц мужского пола в возрасте до 23 лет путем нанесения ранения в общественных местах (клуб, дом культуры, кинотеатр, парк культуры и отдыха) в 75% случаев совершали лица мужского пола в возрасте 17 — 22 лет, бывшие друзьями, приятелями, сослуживцами, односельчанами потерпевших. Виновные проживали па расстоянии от 300 до 1500 м от места преступления.
Такого рода высоковероятностная корреляция и дает основания для выдвижения типовых версий.
По познавательной роли в раскрытии преступления версии можно подразделить на версии о сущности и механизме события и версии о субъекте преступления.
Первоочередной проверке подлежат версии о сущности и механизме происшествия. (Нельзя выдвигать версии о личности убийцы, если вначале не было выяснено, что произошло: убийство или самоубийство.)
Версия — средство развития следственно-познавательного поиска лишь постольку, поскольку из нее выводятся определенные следствия, которые могут быть проверены путем совершения определенных практических действий. (Это и составляет основное содержание планируемых следствием мероприятий.)
Версионное моделирование осуществляется определенной системой «шагов»:
шаг 1 — выдвинуть все возможные версии (первоначальное количество версий может быть относительно большим — это уменьшает возможность упущения наиболее вероятностной версии);
шаг 2 — четко определить обстоятельства, обосновывающие каждую версию;
шаг 3 — исключить необоснованные версии;
шаг 4 — ранжировать «вес” доказательств применительно к каждой версии (по трехбалльной системе);
шаг 5 — определить все возможные следствия по каждой версии, наметить систему первоначальных следственных действий для проверки всех выдвинутых версий.
Центральное звено следственного поиска — переход от версии к достоверным знаниям, от информационно-вероятностной к информационно-достоверной модели событий. Этот качественный скачок следственного познания осуществляется посредством проверки версий, т. е. всех выводимых из нее следствий. С этой целью следователь вначале мысленно экстраполирует все возможные следствия из каждой версии на те возможные следы, которые могут быть при этом обнаружены.
Здесь исключительно важное значение приобретает способность следователя к воссоздающему воображению, то есть образно увидеть динамику реального события, его необходимые признаки, которые неизбежно должны отразиться в окружающей среде.
Еще до практической проверки версии следователь мысленно проверяет моделируемое событие. Идя мысленно обратным путем от целостного представления события, следователь систематизирует имеющиеся факты, оценивает и объясняет части в свете логики целого, находит «разрывы” в цепи и направляет информационный поиск на ликвидацию «разрывов». Так, если выдвинута версия о том, что убийство совершено с целью уйти от ответственности за изнасилование, то в рамках этой версии неизбежно должны функционировать (и осознаваться следователем) такие следствия: преступник был знаком с потерпевшей, он, скорее всего, был местным жителем. Из версии о том, что убийство совершено на почве ревности, неизбежно следует, что убийца был близким убитой лицом.
В расследовании необходимо выдвигать все возможные следствия из каждой версии. Эффективность расследования связана как со способностью выдвигать обоснованные версии, так и со способностью усматривать и исследовать все следствия из выдвинутых версий.
Для выведения всех существенных для расследования следствий моделируемого события следует учитывать все те специфические обстоятельства, которые выступают как условия возникновения событий. К этим обстоятельствам относятся: предметная обстановка, орудия и средства действий, позиции и действия лиц, с которыми взаимодействовал преступник, особенности тех процессов (средовых, производственных), в которые он был включен. Необходимо знание и использование возможностей современных экспертных исследований, их последних достижений. Назначение судебной экспертизы связано с представлением динамики расследуемого события, механизма его совершения.
Так, расследуя дело об убийстве П., труп которой был обнаружен в реке, следователь не исключил возможное сопротивление погибшей и назначил экспертизу содержимого из-под ее ногтей. В результате экспертного исследования были обнаружены текстильные волокна, однородные с волокнами ткани брюк подозреваемого.
Версия опровергается противоречащим ей фактом, если факт установлен достоверным способом. Однако для опровержения версии недостаточно неподтверждения следствий из версии, так как могут быть не установлены (не опознаны) признаки других следствий. Достоверное же подтверждение одной версии опровергает все другие версии; тем самым исключается необходимость их обязательной проверки.
Достоверная информационная модель расследуемого события формируется в результате выдвижения и проверки такой версии, все следствия которой реально подтверждены и дают всем фактам единственно возможное объяснение.
Проверка общей версии включает в себя систему частных версий и применение отдельных частных методов исследования. К ним относятся: метод интерполяции, экстраполяции, метод интерпретации и мысленного эксперимента. Метод интерполяции — нахождение по ряду значений промежуточных значений. (Так, если даны первые звенья и последний член числовой последовательности: 2, 4, 8, 16, ?, 64, то для заполнения имеющегося пробела необходимо рассмотреть имеющиеся числа, найти устойчивую зависимость между ними, обобщить отношения между ними; на основе этого обобщения становится возможной ликвидация пробела.)
Методом экстраполяции разрешаются задачи, допускающие перенос обобщений одних явлений на другие явления такого же рода — или обобщение явления в целом по его части.
Интерполяция и экстраполяция применяются для ликвидации пробелов в познании закономерно связанных цепей натуральных явлений при выпадении из поля восприятия отдельных их звеньев.
Но в следственной практике встречаются и такие ситуации, когда задача состоит не в поиске звеньев разорванной цепи причинно-следственных последовательностей, а в объяснении явления, интерпретации (истолковании) поведения человека.
Интерполяция, экстраполяция и интерпретация — средства решения большинства промежуточных следственных задач.
Одним из дополнительных методов следственного познания является мысленный эксперимент — мысленные действия с реальными объектами.
В процессе расследования объектами моделирования могут быть события преступления, место и время его совершения, мотивы и способы совершения деяния, личность виновного, потерпевшего, все другие объекты и процессы, связанные с преступлением. При этом, как правило, выясняется, при каких условиях то или иное явление могло произойти, что в связи с этим следует выяснить, где и какие сведения следует искать. Полное подтверждение версии проверочными действиями позволяет сформировать достоверную модель.
Достоверная модель события позволяет ответить на ряд конкретных вопросов:
Какие действия совершали преступник и потерпевший в данных условиях?
При каких условиях действия стали выполнимыми?
Какие следы, признаки-последствия и где появились?