Судебно-психологическая (СПЭ) экспертиза является одним из видов судебных экспертиз и, следовательно, — одним из средств установления истины в судопроизводстве, источником доказательств.
Следователь должен выявлять поводы и правильно формулировать вопросы для экспертного разрешения, а для этого ему необходимо знать предмет, возможности и компетенцию данного вида экспертизы.
Судебно-психологическая экспертиза исследует существенные для уголовного дела особенности психики обвиняемых, потерпевших и свидетелей. В отличие от судебно-психиатрической. Судебно-психологическая экспертиза исследует психические проявления, не выходящие за пределы нормы, то есть не являющиеся патологическими.
Возможности судебно-психологической экспертизы ограничены современным уровнем развития психологии, ее диагностических методов и процессуальными требованиями.
Пределы возможностей экспертизы определяются основным принципом — принципом научной объективности, судебно-психологическая экспертиза может разрешать только те вопросы, которые связаны с психическими явлениями, подлежащими объективному анализу. Результаты экспертного исследования должны быть достоверны, верифицируемы, доступны для оценки следователем и судом.
Эксперт-психолог не дает юридической оценки исследуемых обстоятельств. Судебно-психологическая экспертиза не компетентна решать вопросы юридического содержания: определять достоверность показаний, мотивы и цели преступного деяния, устанавливать форму вины и т. п. Ее основной задачей является научно обоснованная диагностика непатологических правозначимых психических аномалий.
Судебно-психологическая экспертиза должна осуществляться современными научно-психологическими методами. Ведущим из них является метод тестов. Используемые в целях судебно-экспертной диагностики тесты должны быть валидными и высоконадежными. Валидность (от лат. valid — пригодный, имеющий силу) — это пригодность теста для измерения выявляемой психической характеристики, его адекватность. Среди психодиагностических тестов особенно широко используются тесты интеллекта, личностные тесты и др.
Невозможность получения необходимой информации или точного ответа должна быть обоснована. Если однозначный ответ невозможен, то он может быть и вероятностным.
Эксперт может быть допрошен следователем или судом. Заключение экспертизы подлежит их оценке. Следователь, суд, другой полномочный орган или должностное лицо определяют обоснованность заключения и его значение в системе доказательств. Необоснованное заключение может быть отвергнуто. При этом назначается дополнительная экспертиза. Заключение судебно-психологической экспертизы может оцениваться и другими участниками уголовного процесса, которые могут ходатайствовать о проведении повторной экспертизы.
Экспертом-психологом может быть назначен только специалист, имеющий высшее психологическое, педагогическое или медицинское образование. Отказ от проведения экспертизы должен быть принят, если поставленные перед судебно-психологической экспертизой вопросы не соответствуют профессиональной специализации данного лица.
Права и обязанности эксперта-психолога те же, что и права и обязанности всех судебных экспертов, — они определены законом (ст. 81, 82, 184 УК РФ). В своей познавательной деятельности эксперт самостоятелен и независим (ст. 80 УК РФ).
Перед назначением судебно-психологической экспертизы следует четко установить повод для ее назначения, то есть выявить факты, свидетельствующие о необходимости проведения судебно-психологической экспертизы.
Поводы для обязательного назначения судебно-психологической экспертизы
1. Судебно-психологическая экспертиза по поводу умственной отсталости несовершеннолетнего обвиняемого (на основании ст. 392 УПК РФ). Может быть назначена только после проведения судебно-психиатрической экспертизы и при наличии в поведении лица отдельных психических проявлении, свидетельствующих о возможности его отставания в психическом развитии. При этом ни педагогическая запущенность, ни низкая успеваемость не являются показателями отставания в психическом развитии несовершеннолетнего.
Признаками отставания в психическом развитии несовершеннолетнего являются:
- инфантильность поведения и мышления (несоответствие поступков и суждений возрастному уровню данного лица, их детскость), неспособность к самостоятельным умозаключениям;
- несоответствие мотивов содержанию и целям действий;
- нарушение в целенаправленности и критичности поведения;
- неспособность к социальной коррекции поведения.
При наличии всех этих признаков или одного из них может быть вынесено постановление о проведении судебно-психологической экспертизы, в котором должны быть поставлены конкретные вопросы примерно в такой формулировке:
- Имеются ли у данного лица отклонения от нормального для данного возраста уровня психического развития и в чем они выражаются?
- Можно ли на основе данных психологии сделать вывод о том, что имеющиеся у данного лица отклонения в психическом развитии препятствовали осознанию им полностью (или частично) значения своих общественно опасных действий?
- В какой мере лицо могло руководить своими действиями?
Перед судебно-психологической экспертизой нельзя ставить вопрос: «Нормальному уровню развития какого возраста соответствует фактическое развитие данного лица»? Психическое развитие умственно отсталого несовершеннолетнего принципиально отличается от нормального.
2. При постановке перед судебно-психологической экспертизой вопросов, связанных с выявлением способности лица правильно воспринимать важные для дела обстоятельства и давать о них правильные показания, следователь (судья) должен знать возможности судебно-психологической экспертизы в этой области.
Судебно-психологическая экспертиза может установить индивидуальные особенности психики, уровень абсолютной и разностной чувствительности, особенности цветоощущений, объем восприятия, особенности восприятия времени, движения и пространственных качеств предметов и явлений (пропорции частей предметов, их пространственную ориентацию, размеры, форму, удаленность, особенности рельефа и т. д.), особенности звуковысотного различия и т. д.
Способность давать правильные показания связана не только с индивидуальными особенностями ощущений и восприятия. Широкий диапазон индивидуальных различий имеют и память, и мышление, и воображение человека, такие особенности личности, как внушаемость, склонность к фантазированию.
Резко индивидуализирован и процесс узнавания. Люди с повышенной внушаемостью склонны к ложному узнаванию, различным внушаемым дополнениям к своим представлениям.
В компетенцию судебно-психологической экспертизы не входит установление влияния конкретных условий на возможности восприятия.
Перед судебно-психологической экспертизой должны быть поставлены вопросы, связанные с выявлением у лиц конкретных психических аномалий, существенных для уголовного дела.
Такими вопросами могут быть, например:
- Имеются ли у данного лица резко выраженные отклонения в восприятии и понимании определенных явлений?
- Обладает ли лицо повышенной внушаемостью?
- Может ли слабое умственное развитие данного лица быть причиной искажений передаваемой им информации? и т. п.
Перед судебно-психологической экспертизой нельзя ставить вопросы, связанные с диагностикой ложности показаний (например, опознал человека в действительности предъявляемый объект или не опознал, соответствуют ли его показания действительным событиям). Судебно-психологическая экспертиза не является экспертизой достоверности показаний. Установление истинности или ложности показаний — профессиональная задача следователя (но при этом, конечно, он должен обладать соответствующими психологическими знаниями).
3. При расследовании половых преступлений эксперту-психологу могут быть поставлены вопросы, связанные с установлением или отрицанием беспомощного состояния потерпевшей. (Это является квалифицирующим признаком данного состава преступления.) Состояние беспомощности имеет разные проявления и может быть вызвано различными причинами: общая физическая слабость, болезнь, алкогольное опьянение, отсутствие возможности свободного волеизъявления, малолетний возраст, неспособность правильно оценивать ситуацию и др.
Перед судебно-психологической экспертизой в этих случаях могут быть поставлены вопросы:
- находилась ли потерпевшая в соответствующей ситуации в состоянии беспомощности?
- могла ли потерпевшая, находясь в таком состоянии, сознавать характер и значение совершаемых с ней действий?
Не следует ставить вопрос: могла ли потерпевшая оказать сопротивление виновному? Несопротивляемость обстоятельствам не означает согласия с этим обстоятельствами, их принятия. Беспомощность — это и есть состояние, исключающее возможность сопротивления.
Непонимание характера совершаемых действий является одним из проявлений беспомощности. Оно может быть обусловлено рядом обстоятельств:
- хроническим психическим заболеванием;
- временным аномальным состоянием психики в момент совершения с потерпевшей полового акта (в связи с соматическим заболеванием, состояние фрустрации, аффекта, стресса);
- отставанием психического развития;
- возрастными и личностными особенностями потерпевшей.
Обстоятельства первого вида устанавливаются судебно-психиатрической и судебно-психологической экспертизой. Обстоятельства второго вида — комплексной судебно-психиатрической и судебно-психологической экспертизой или медико-психологической экспертизой. Обстоятельства третьего и четвертого видов — судебно-психологической экспертизой. Половая зрелость потерпевшей должна устанавливаться комплексной медико-психологической экспертизой.
4. Поводом для проведения судебно-психологической экспертизы в связи с аффектом является наличие признаков крайне повышенного и внезапно возникшего эмоционального перевозбуждения, проявившихся в преступном действии непосредственно за противоправными действиями потерпевшего. Взрывная импульсивность, конфликтность, неподчиненность действий сознательному контролю — основные критерии аффекта.
Состояние аффекта — внезапно возникающее кратковременное состояние крайнего психического перевозбуждения, характеризующееся сужением сознания. Аффект возникает в результате воздействия сверхсильных раздражителей или в результате длительного накопления травмирующих воздействий при отсутствии в поведенческом фонде личности адекватных способов реагирования на эти воздействия. Аффект возникает в остроконфликтных ситуациях, при этом происходит дезинтеграция, распад сознания.
Сужение сознания при аффекте связано с резким понижением способности человека сознательно руководить своими действиями. Закон, учитывая это, признает сильное душевное волнение обстоятельством, смягчающим ответственность, или обстоятельством, влияющим на квалификацию состава преступления.
Для определения состояния аффекта перед судебно-психологической экспертизой ставится один вопрос: находилось ли лицо в момент совершения определенных действий (описание этих действий) в состоянии физиологического аффекта?
Поскольку физиологический аффект (как, впрочем, и другие психические состояния) нельзя воспроизвести повторно, его экспертное исследование осуществляется ретроспективным анализом и анализом остаточных, следовых явлений.
Представляемые эксперту-психологу материалы уголовного дела должны быть достаточными:
- для анализа личностных особенностей обвиняемого;
- определения причин возникновения аффекта;
- определения начального момента возникновения данного эмоционального состояния в ситуации взаимодействия обвиняемого с потерпевшим;
- реконструкции динамики развития и угасания данного состояния.
Факультативные поводов назначения судебно-психологической экспертизы
Наряду с рассмотренными четырьмя группами поводов обязательного назначения судебно-психологической экспертизы выделяются группы факультативных (необязательных) поводов назначения судебно-психологической экспертизы.
1. Назначение судебно-психологической экспертизы для установления авторства письменного документа по психологическим особенностям (психолого-лингвистическая экспертиза). Письменный документ может быть составлен лицом не по своей воле, а по принуждению — под диктовку другого лица. При этом документ несет в себе «следы психики» этого лица, признаки его личностных речевых особенностей.
Экспертиза этих признаков производится психолингвистами (или совместно психологами и филологами). В ходе экспертизы выявляются позиции, ориентации, доминирующая направленность автора письменного текста, его эмоционально-выразительные и семантико-стилистические особенности (характер содержания текста, его лексические и стилистико-конструктивные особенности, социальные, возрастные, национальные, региональные признаки).
В речи проявляется уникальный, индивидуальный своеобразный комплекс психических особенностей индивида — вербальный стереотип.
Перед психолингвистической экспертизой могут быть поставлены вопросы об авторстве не только письменного документа, но и об авторстве речи, записанной на магнитную пленку.
2. Назначение судебно-психологической экспертизы для установления непатологического психического состояния лица, предрасполагающего к самоубийству. В соответствии с уголовным законом покушение человека на лишение жизни самого себя не влечет уголовной ответственности. Но лица, виновные в доведении человека до самоубийства, несут строгую уголовную ответственность (ст. 107 УК РФ).
Основные признаки состава этого преступления: зависимость потерпевшего от обвиняемого (подозреваемого), жестокое обращение с ним, систематическое унижение его человеческого достоинства, а также систематические травля, клевета.
Самоубийство (суицид) — чрезвычайный, трагический акт в жизнедеятельности человека, при котором травмирующие психику обстоятельства по своей силе превосходят даже самый сильный человеческий инстинкт — инстинкт самосохранения. Самоубийства совершаются на фоне двух разновидностей остроконфликтных психических состояний: 1) при глубокой депрессии, обусловленной крушением основных личностных ценностей, утратой смысла жизни, субъективно трактуемой безвыходностью положения или 2) в результате внезапно возникшего аффекта, фрустрации, связанных с личностно-аварийной ситуацией.
Суицид может быть вызван и длительным накоплением отрицательных эмоций в крайне неблагоприятных условиях жизни, в результате психопатизации личности (в этих случаях назначается комплексная психолого-психиатрическая экспертиза).
Изучение психического состояния личности в случаях завершенного самоубийства крайне затруднено. Оно оценивается в комплексе имеющихся по делу обстоятельств.
Вот что рассказывает следователь но особо важным делам прокуратуры РСФСР Э.К. Шейкина: «Велось следствие по сложному делу гражданина М., которому было предъявлено обвинение в отравлении жены. Обвиняемый категорически отрицал совершение преступления и объяснил смерть жены самоубийством. Он говорил, что жена, узнав о его намерении уйти к другой женщине, была потрясена, находилась в тяжелом состоянии и неоднократно угрожала покончить жизнь самоубийством в случае ухода М. из семьи. Более того, обвиняемый утверждал, что его жена дважды покушалась на свою жизнь.
Нас интересовал вопрос о том, было ли на самом деле психическое состояние умершей в последние перед смертью недели и дни предрасполагавшим к самоубийству.
Было известно, что жена М. никогда психическими заболеваниями не страдала, странностей в ее поведении никто не отмечал. Поэтому сомнений в психическом здоровье умершей не возникло, и мы назначили посмертную судебно-психологическую экспертизу.
В результате деятельности эксперта мы получили его заключение о том, что состояние умершей в последний период жизни не было предрасполагающим к самоубийству. Вывод эксперта был основан на результатах анализа большого фактического материала. Анализ проводился в понятиях современной научной психологии. Была раскрыта динамика развития психического состояния умершей, постепенное его изменение, в частности преодоление внутреннего кризиса, имевшего место в определенный период. Эксперт показал зависимость психического состояния от содержания потребностей и мотивов деятельности жены М., определил место мотива сохранения семьи в общей структуре мотивационной сферы этой женщины.
Заключение эксперта-психолога было использовано нами в обвинительном заключении как одно из веских доказательств, опровергавших версию обвиняемого о том, что его жена покончила жизнь самоубийством».
3. Судебно-психологическая экспертиза при расследовании происшествий, связанных с использованием техники (автотранспортных, авиационных, железнодорожных, воднотранспортных происшествий, аварий на производстве). В ряде случаев назначается инженерно-психологическая (технико-психологическая) экспертиза.
Еще в 1983 г. совместное научное заседание Института государства и права АН СССР и Института психологии АН СССР, посвященное рассмотрению юридического значения ошибок человека-оператора, приняло предложение обратить внимание Прокуратуры СССР на необходимость прямого участия специалистов но инженерной психологии в расследовании аварий и катастроф в сложных системах управления, а также более широкого использования экспертиз[1].
4. Судебно-психологическая экспертиза с целью выявления целесообразности риска в ситуациях, повлекших тяжкие последствия.